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【新闻】阿尼股份因股票复牌操作违规遭罚东方财富证券受牵连

发布时间:2020-10-14 05:52:11 阅读: 来源:点焊机厂家

千龙网北京6月30日讯 6月28日,全国中小企业股份转让系统发布公告称,东方财富证券股份有限公司(以下简称“东方财富证券”)因存在申请恢复转让违规及持续督导未能勤勉尽责的行为,被要求采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

公告显示,2017年4月24日,东方财富证券为负责持续督导的阿尼信息技术股份有限公司(以下简称“阿尼股份”)提交恢复转让业务申请,申请于4月25日恢复转让。因相关申请不符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南(试行)》(以下简称《暂停与恢复转让业务指南》)第二条关于恢复转让业务申请最迟应于 T-2 日15点30分前提交的规定,股转公司以邮件形式驳回相关申请,但东方财富证券仍协助阿尼股份披露《恢复转让公告》,且将暂停转让时间误披露为2016年4月10日,将申请恢复转让时间误披露为2015年4月25日。

股转公司认为,东方财富证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 1.4 条、《暂停与恢复转让业务指南》第二条及《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第六条、第十三条的规定,构成申请恢复转让违规及持续督导未能勤勉尽责。

根据《业务规则》第 6.1 条的规定,股转公司决定对东方财富证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

公开资料显示,东方财富证券股份有限公司成立于2005年11月,主营业务范围为经纪业务、证券投资基金代销、财务顾问等,是全国性综合类证券公司,其总部设立在上海。

关于对东方财富证券股份有限公司采取自律监管措施的决定

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